Luận văn Hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu từ thực tiễn xét xử của tòa án cấp huyện thuộc tỉnh Đồng Nai

Nội dung text: Luận văn Hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu từ thực tiễn xét xử của tòa án cấp huyện thuộc tỉnh Đồng Nai

1. VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI LÊ MINH TUẤN HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA GIAO DỊCH DÂN SỰ VÔ HIỆU TỪ THỰC TIỄN XÉT XỬ CỦA TÒA ÁN CẤP HUYỆN THUỘC TỈNH ĐỒNG NAI LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018
2. VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI LÊ MINH TUẤN HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA GIAO DỊCH DÂN SỰ VÔ HIỆU TỪ THỰC TIỄN XÉT XỬ CỦA TÒA ÁN CẤP HUYỆN THUỘC TỈNH ĐỒNG NAI Chuyên ngành: Luật Kinh Tế Mã số: 83 80 107 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. NGUYỄN VĂN CƯƠNG HÀ NỘI - 2018
3. LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Kết quả nghiên cứu được trình bày trong luận văn chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình khoa học nào khác. Các số liệu, trích dẫn được sử dụng trong luận văn đảm bảo tính chính xác. Tôi xin chịu trách nhiệm về nội dung công trình nghiên cứu của mình./. Tác giả luận văn Lê Minh Tuấn
4. MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIAO DỊCH DÂN SỰ VÔ HIỆU VÀ HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA GIAO DỊCH DÂN SƯ VÔ HIỆU 6 1.1. Khái niệm và đặc điểm của giao dịch dân sự 6 1.2. Khái niệm và đặc điểm của giao dịch dân sự vô hiệu 9 1.3. Giao dịch dân sự vô hiệu từng phần 34 1.4. Quy định pháp luật về hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu. 35 1.5. Hậu quả pháp lý của giao dịch vô hiệu khi có người thứ ba ngay tình cần được bảo vệ 43 1.6. Phân loại giao dịch dân sự vô hiệu và hậu quả pháp lý của nó 46 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA GIAO DỊCH DÂN SỰ VÔ HIỆU TỪ THỰC TIỄN XÉT XỬ CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP HUYỆN Ở ĐỒNG NAI 50 2.1. Thực trạng giải quyết tranh chấp giao dịch dân sự vô hiệu và hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu tại tòa án cấp huyện ở tỉnh Đồng nai 50 Chương 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ GIAO DỊCH DÂN SỰ VÀ GIẢI QUYẾT HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA GIAO DỊCH DÂN SỰ VÔ HIỆU 65 3.1. Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu 65 3.2. Các giải pháp nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu 68 KẾT LUẬN 71 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
5. DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLDS :Bộ luật dân sự BLDS 2005 :Bộ luật dân sự năm 2005 BLDS 2015 :Bộ luật dân sự năm 2015 BLLĐ :Bộ luật lao động TAND :Tòa án nhân dân TANDTC :Tòa án nhân dân tối cao TAND cấp huyện :Tòa án nhân dân cấp huyện TAND cấp Tỉnh :Tòa án nhân dân cấp tỉnh
6. MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Giao dịch dân sự là một trong những phương thức hữu hiệu cho cá nhân, pháp nhân và các chủ thể khác xác lập và thực hiện các quyền, nghĩa vụ dân sự nhằm thỏa mãn nhu cầu sinh hoạt, tiêu dùng và sản xuất, kinh doanh. Giao dịch dân sự càng có ý nghĩa quan trọng trong điều kiện phát triển nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa (XHCN) ở nước ta trong giai đoạn hiện nay. Xuất phát từ tầm quan trọng và ý nghĩa thiết thực của giao dịch dân sự, Bộ luật dân sự (BLDS) nước ta đã quy định cụ thể, chi tiết, chặt chẽ và tương đối hoàn thiện về việc xác lập, thực hiện giao dịch dân sự. Các quy định đó của BLDS đã tạo ra hành lang pháp lý thông thoáng và an toàn cho các chủ thể tham gia giao dịch dân sự, tạo nên sự ổn định của các quan hệ tài sản trong quá trình phát triển kinh tế - xã hội của đất nước, góp phần vào quá trình hội nhập khu vực và thế giới. Thực tiễn giải quyết tại Tòa án nhân dân (TAND) cho thấy vấn đề giải quyết các hậu quả khi giao dịch dân sự vô hiệu không thuần túy chỉ căn cứ vào quy định của BLDS, mà còn tùy thuộc vào nhiều yếu tố, trong đó có sự thỏa thuận của các bên khi tham gia giao dịch hoặc phụ thuộc vào thời điểm phát sinh, như giao dịch được xác lập trước ngày ban hành Pháp lệnh hợp đồng dân sự, trước khi BLDS có hiệu lực thi hành. Quá trình thực hiện BLDS, bên cạnh những mặt tích cực, còn có thực trạng là các tranh chấp về dân sự, nhất là tranh chấp về giao dịch dân sự vẫn có xu hướng gia tăng, trong đó các giao dịch dân sự vô hiệu do vi phạm về điều kiện có hiệu lực của giao dịch chiếm tỷ lệ không nhỏ. Việc tuyên bố giao dịch dân sự vô hiệu và giải quyết hậu quả pháp lý khi giao dịch dân sự vô hiệu vẫn là vấn đề phức tạp nhất ngành Tòa án đang gặp phải. Có không ít vụ án đã được xét xử nhiều lần, với 1
7. nhiều cấp xét xử khác nhau (kể cả cấp xét xử cao nhất là Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) nhưng cũng vẫn còn những thắc mắc, vẫn có những quan điểm khác nhau, gây ra nhiều tranh luận phức tạp. 2. Tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài Việc nghiên cứu giao dịch dân sự, giao dịch dân sự vô hiệu và việc giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu đã được nhiều nhà khoa học pháp lý quan tâm trong các thời kỳ, dưới những góc độ khác nhau. Nhìn chung, vấn đề giao dịch dân sự vô hiệu và việc giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu chủ yếu được đề cập trong các bài giảng trong giáo trình luật dân sự của Trường Cao đẳng Kiểm sát, Trường Đại học Luật Hà Nội, Khoa Luật Đại học Quốc gia, trong một số ấn phẩm như: Bình luận Bộ luật dân sự của Bộ Tư pháp và trong một số bài viết của một số tác giả ở góc độ hẹp, đó là: TS. Bùi Đăng Hiếu: Giao dịch dân sự vô hiệu tương đối và giao dịch dân sự vô hiệu tuyệt đối; Vũ Mạnh Hùng: Một số ý kiến về đường lối giải quyết hậu quả pháp lý của hợp đồng mua bán nhà; Cũng có công trình được giải quyết tốt hơn như luận án tiến sỹ về hợp đồng kinh tế vô hiệu của PGS.TS. Lê Thị Bích Thọ (nguyên Phó Hiệu trưởng ĐH Luật TP Hồ Chí Minh), Sách của PGS.TS. Đỗ Văn Đại về hợp đồng kinh tế v.v. Tuy nhiên, sau khi tìm hiểu và nghiên cứu các công trình có liên quan thì chưa có luận văn thạc sỹ luật học nào (nhất là trong vài năm trở lại đây) giải quyết vấn đề này một cách toàn diện và thấu đáo. Do vậy, việc nghiên cứu đề tài "Giao dịch dân sự vô hiệu và việc giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu" không bị trùng lắp với các công trình đã công bố. 3. Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu a) Mục đích của việc nghiên cứu đề tài Việc nghiên cứu đề tài nhằm góp phần làm sáng tỏ thêm khái niệm, đặc điểm của giao dịch dân sự vô hiệu; làm rõ ý nghĩa của chế định giao dịch dân 2
8. sự vô hiệu và thực tiễn giải quyết hậu quả pháp lý khi giao dịch dân sự vô hiệu. Trên cơ sở đó, luận văn đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật bảo đảm tính khả thi khi áp dụng trong thực tiễn giải quyết các tranh chấp tại TAND làm cho pháp luật về giao dịch dân sự thực sự là một trong những "công cụ pháp lý thúc đẩy giao lưu dân sự, tạo môi trường thuận lợi cho sự phát triển kinh tế - xã hội của đất nước". b) Nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài Luận văn này thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu sau đây: - Phân tích, lý giải và làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn của việc điều chỉnh pháp luật đối với giao dịch dân sự vô hiệu và việc giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu; - Làm rõ lược sử quá trình điều chỉnh pháp luật Việt Nam về giao dịch dân sự vô hiệu cùng quy định của một số nước trên thế giới về giao dịch dân sự vô hiệu để làm nổi bật tính kế thừa và những bước phát triển trong quy định pháp luật về giao dịch dân sự vô hiệu của nước ta hiện nay; - Nghiên cứu thực tiễn giải quyết các tranh chấp về giao dịch dân sự vô hiệu và kinh nghiệm giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu tại TAND; - Đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật về giao dịch dân sự vô hiệu và cơ sở pháp lý để giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu. 4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Trong phạm vi của luận văn thạc sĩ chuyên ngành luật kinh tế, tác giả tập trung nghiên cứu các quy định của pháp luật dân sự (theo nghĩa hẹp) về giao dịch dân sự vô hiệu và việc giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu; nghiên cứu thực tiễn giải quyết hậu quả pháp lý của giao dịch dân 3
9. sự vô hiệu của TAND, làm sáng tỏ thêm lý luận còn nhiều quan điểm khác nhau. 5. Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu Cơ sở phương pháp luận được sử dụng trong việc nghiên cứu đề tài luận án là triết học Mác - Lênin. Trong quá trình nghiên cứu, tác giả vận dụng các quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, đường lối của Đảng Cộng sản Việt Nam để giải quyết các vấn đề liên quan đến đề tài của luận văn. Ngoài việc dựa trên phép duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác - Lênin, trong quá trình nghiên cứu và hoàn thiện luận văn, tác giả còn sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học cụ thể như: so sánh pháp luật, hệ thống hóa, phân tích, tổng hợp để làm rõ vấn đề nghiên cứu của luận văn. 6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn Về mặt lý luận: Kết quả nghiên cứu và những kiến nghị của luận văn góp phần cung cấp luận cứ khoa học cho việc nâng cao hiệu quả xây dựng và thực hiện pháp luật về giải quyết hậu quả pháp lý của các giao dịch dân sự vô hiêu góp phần thúc đẩy nhanh quá trình xây dụng nền kinh tế thị trường ở nước ta. Về mặt thực tiễn: Luận văn có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho công tác giảng dạy về pháp luật Dân sự ở nước ta; làm tài liệu nghiên cứu cho tất cả những ai quan tâm, muốn tìm hiểu về pháp luật dân sự nói chung và pháp luật về giao dịch dân sự nói riêng. 7. Kết cấu của luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận án gồm 3 chương: 4
10. Chương 1: Những vấn đề lý luận về hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu. Chương 2: Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu ở Tòa án nhân dân cấp huyện tại Đồng Nai Chương 3: Giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu. 5
11. Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIAO DỊCH DÂN SỰ VÔ HIỆU VÀ HẬU QUẢ PHÁP LÝ CỦA GIAO DỊCH DÂN SƯ VÔ HIỆU 1.1. Khái niệm và đặc điểm của giao dịch dân sự 1.1.1. Khái niệm giao dịch dân sự Giao dịch dân sự - một dạng mối quan hệ qua lại, tương tác, trao đổi "giữa người với người" - là phương tiện pháp lý quan trọng để cho các công dân thỏa mãn nhu cầu vật chất, tinh thần trong sản xuất kinh doanh cũng như sinh hoạt tiêu dùng. Đây là một trong những loại quan hệ pháp luật quan trọng được pháp luật điều chỉnh. Thực tiễn cho thấy, khi xã hội càng phát triển thì giao dịch dân sự càng đa dạng, phong phú, nhu cầu hoàn thiện chế định pháp luật về giao dịch dân sự càng trở nên cần thiết. Ở Việt Nam, chế định giao dịch dân sự được quy định trong chương 8, phần thứ nhất của BLDS nước Cộng hòa XHCN Việt Nam năm 2015. 116 Bộ luật dân sự năm 2015 quy định: “Giao dịch dân sự là hợp đồng hoặc hành vi pháp lý đơn phương làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự.” Cách giải thích giao dịch dân sự gồm hợp đồng và hành vi pháp lý đơn phương có hệ quả pháp lý là làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự như vậy đã được quy định nhất quán từ Bộ luật dân sự năm 1995 (Điều 130), sau đó được kế thừa trong Bộ luật dân sự năm 2005 (Điều 121). Hợp đồng có thể diễn ra giữa cá nhân với cá nhân, giữa cá nhân với pháp nhân hay giữa các pháp nhân, tổ chức với nhau, được thiết lập trên cơ sở các bên tự do thỏa thuận, tự nguyện, bình đẳng nhằm đạt mục đích nhất định về vật chất hoặc tinh thần nhưng không trái với pháp luật và đạo đức xã hội. 6
12. Hành vi pháp lý đơn phương là hoạt động thể hiện ý chí của một bên nhằm làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự mà không phụ thuộc vào ý chí của bên kia. Ví dụ, một người trước khi chết lập di chúc hợp pháp để lại cho người khác di sản của mình. Bằng hành vi lập di chúc này, người đó đã thể hiện ý chí cá nhân của mình để định đoạt tài sản mà họ có. Trên thực tế, thông thường hành vi pháp lý đơn phương do một chủ thể thực hiện, nhưng cũng có thể do nhiều chủ thể thực hiện (nhiều cá nhân hay một tổ chức cùng hứa thưởng ). Trong nhiều trường hợp hành vi pháp lý đơn phương chỉ làm phát sinh quyền, nghĩa vụ dân sự theo các điều kiện. Nếu không đáp ứng điều kiện đó thì không thể coi đó là giao dịch dân sự được. 1.1.2. Đặc điểm giao dịch dân sự Giao dịch dân sự khi là hành vi pháp lý hợp pháp thể hiện ý chí của một hoặc nhiều người nhằm làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự. Giao dịch dân sự có đặc điểm chung như sau: Thứ nhất: Phải thể hiện được ý chí của của các bên tham gia giao dịch.Giao dịch dân sự đóng một vai trò quan trọng trong cuộc sống của mỗi chủ thể, nó diễn ra hàng ngày, hàng giờ để đáp ứng nhu cầu đa dạng của con người. Khi tham gia giao dịch, các chủ thể đều có mục đích nhất định nhằm thỏa mãn nhu cầu sản xuất, kinh doanh hoặc sinh hoạt, tiêu dùng. Để đạt được mục đích đó các chủ thể phải thể hiện được ý chí của mình, "sự thể hiện ý chí là hành vi có ý chí nhằm thu một kết quả nhất định và là yếu tố bắt buộc của giao dịch pháp lý" [3, tr. 131Bình luận Bộ luật dân sự]. Thứ hai: Các bên tham gia giao dịch phải tự nguyện. Đây là sự phản ánh tính thống nhất ý chí của các bên. Đây là một yếu tố quan trọng để thiết lập nên giao dịch. Trong giao dịch dân sự nếu thiếu yếu tố tự nguyện thì không thể coi là tồn tại giao dịch. Bởi lẽ, giao dịch dân sự là giao dịch giữa 7
13. các chủ thể bình đẳng nhau về địa vị pháp lý. Các bên này khi tham gia giao dịch đều nhằm hướng đến một mục đích nhất định xuất phát từ nhu cầu về vật chất hay tinh thần của chính bản thân mình. Để có được mục đích đó người tham gia giao dịch phải có năng lực hành vi dân sự, để có thể thể hiện một cách dứt khoát, rõ ràng ý chí, sự tự nguyện của mình. Đối với những người bị hạn chế năng lực hành vi hoặc bị mất năng lực hành vi, họchỉ được tham gia một số giao dịch nhất định.[66, tr. 55-57 Bình luận Bộ luật dân sự]. Thứ ba: Chế tài trong giao dịch mang tính chất bắt buộc nhưng cũng rất linh hoạt. Đây là nguyên tắc cơ bản của luật dân sự nói chung cũng như về giao dịch dân sự nói riêng. Vấn đề này hiện nay đang có hai xu hướng khác nhau. Xu hướng thứ nhất cho rằng, đơn giản hóa việc quy tắc, giảm bớt số lượng, sự phức tạp các điều luật mang tính chất chung và có kết cấu một cách đơn giản nhưng mạch lạc, dễ hiểu. Xu hướng thứ hai thì cho rằng, cần quy định nhiều điều khoản chi tiết rõ ràng, sẽ làm cho pháp luật phong phú hơn. Ở nước ta hiện nay tuy đã công nhận án lệ là nguồn của pháp luật giao dịch nhưng việc áp dụng án lệ không hề dễ dàng. Nghị quyết số 49-NQ/TW của Bộ Chính trị ngày 02/6/2005 đã xác định “Tòa án nhân dân tối cao có nhiệm vụ tổng kết kinh nghiệm xét xử, hướng dẫn áp dụng thống nhất pháp luật, phát triển án lệ và xét xử giám đốc thẩm, tái thẩm”. Tuy nhiên, thật sự không đơn giản để chúng ta đạt đến hiểu biết chung thống nhất về khái niệm, bản chất cũng như cách thức áp dụng án lệ trong hệ thống pháp luật Việt Nam. Đặc trưng của hệ thống pháp luật nước ta có đặc điểm một hệ thống dân luật thành văn (the civil law system) và trong đó, trong một thời gian dài trước đây, án lệ không được thừa nhận là nguồn luật chính thức. Thứ tư: Nội dung của giao dịch không được trái với pháp luật và đạo đức xã hội. Trong giao dịch dân sự, khi tham gia giao dịch các chủ thể đều phải nhằm đạt được một mục đích nhất định và mong muốn mục đích của 8
14. mình trở thành hiện thực. Tuy nhiên, nếu nội dung hoặc mục đích của giao dịch là trái pháp luật và đạo đức xã hội thì tòa án không thể công nhận hiệu lực pháp lý vì khi đó giao dịch sẽ xâm phạm tới trật tự công cộng, xâm phạm lợi ích hợp pháp của các chủ thể khác. 1.1.3. Các yếu tố xác định hiệu lực pháp lý của giao dịch dân sự Giao dịch dân sự là hành vi pháp lý đơn phương hoặc hợp đồng của cá nhân, pháp nhân và của các chủ thể khác nhằm làm phát sinh thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự" Điều 116 Bộ luật DS năm 2015. Tuy nhiên, không phải bất kỳ hành vi pháp lý nào làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự đều là giao dịch dân sự hợp pháp. Một giao dịch muốn được pháp luật dân sự công nhận và bảo vệ quyền, nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch đó thì hành vi của người tham gia giao dịch phải trong khuôn khổ pháp luật cho phép hoặc công nhận. Theo pháp luật Việt Nam, một giao dịch muốn được pháp luật dân sự công nhận và bảo vệ phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện quy định tại Điều 117 BLDS năm 2015. Theo đó, iao dịch dân sự có hiệu lực khi có đủ các điều kiện sau đây: a) Chủ thể có năng lực pháp luật dân sự, năng lực hành vi dân sự phù hợp với giao dịch dân sự được xác lập; b) Chủ thể tham gia giao dịch dân sự hoàn toàn tự nguyện; c) Mục đích và nội dung của giao dịch dân sự không vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội. Hình thức của giao dịch dân sự là điều kiện có hiệu lực của giao dịch dân sự trong trường hợp luật có quy định. 1.2. Khái niệm và đặc điểm của giao dịch dân sự vô hiệu 1.2.1. Khái niệm giao dịch dân sự vô hiệu Giao dịch dân sự vô hiệu là giao dịch dân sự mà các chủ thể tham gia giao dịch không tuân thủ theo các điều kiện mà pháp luật quy định đối với 9
15. giao dịch dân sự có hiệu lực pháp luật. Hậu quả pháp lý của giao dịch dân sự vô hiệu chính là việc không làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia giao dịch. Đối với một giao dịch dân sự vô hiệu, nhìn chung, cho dù các bên tham gia giao kết đã thực hiện hoặc thực hiện một phần quyền và nghĩa vụ theo cam kết của các bên thì việc thực hiện ấy vẫn không được công nhận về mặt pháp lý và các cam kết không có giá trị bắt buộc đối với các bên kể từ thời điểm các bên xác lập giao dịch đó. Đặc điểm chung của giao dịch dân sự vô hiệu là không đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật. Khi giao dịch vô hiệu các bên tham gia giao dịch phải gánh chịu hậu quả pháp lý nhất định có thể bất lợi về vật chất và tinh thần, như không đạt được mục đích đã được xác định, nếu chưa thực hiện thì sẽ không được thực hiện giao dịch nữa; nếu đang thực hiện thì phải chấm dứt việc thực hiện đó để quay lại tình trạng ban đầu, hoàn trả cho nhau những gì đã nhận (Điều 131 BLDS năm 2015). Giao dịch dân sự vô hiệu thường có những đặc điểm chung như sau: Thứ nhất, giao dịch ấy không đáp ứng một trong các điều kiện có hiệu lực của giao dịch dân sự mà pháp luật đã quy định. Chẳng hạn, giao dịch dân sự vô hiệu có thể là do giao dịch ấy không đáp ứng điều kiện về năng lực hành vi dân sự của người tham gia giao dịch. Để bảo vệ trật tự xã hội, bảo vệ quyền lợi của người tham gia giao dịch, pháp luật dân sự căn cứ vào khả năng sinh học của con người, địa vị pháp lý của các cá nhân và pháp nhân để đặt ra điều kiện cho phép các tham gia với tư cách là chủ thể của giao dịch dân sự. Khi pháp luật quy định các chủ thể tham gia giao dịch phải có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự. Nếu chủ thể (nhất là cá nhân) tham gia giao dịch không có năng lực hành vi dân sự hoặc có năng lực hành vi một phần, bị hạn chế năng lực hành vi dân sự thì giao dịch đó bị vô hiệu. 10
16. Giao dịch dân sự vô hiệu cũng có thể là do mục đích và nội dung của giao dịch không đáp ứng đầy đủ yêu cầu của pháp luật hoặc trái với đạo đức xã hội. Trong giao dịch dân sự thì yếu tố thể hiện ý chí là một trong các nguyên tắc chủ yếu và đặc trưng của giao dịch dân sự. Theo nguyên tắc này, chủ thể tham gia giao dịch có quyền tự do thể hiện ý chí của mình, tự do trong việc quyết định nội dung, hình thức của giao dịch, tự do lựa chọn đối tác, tự do thỏa thuận nội dung của giao dịch, hình thức giao kết. Nhưng sự tự do đó không mang tính tuyệt đối mà bị ràng buộc trong khuôn khổ pháp luật cho phép cụ thể là: các thỏa thuận muốn được pháp luật công nhận thì phải không được trái pháp luật hoặc đạo đức xã hội. Ngoài ra, giao dịch dân sự vô hiệu có thể có lý do chủ thể tham gia giao dịch không tự nguyện. Sự tự nguyện tham gia giao dịch là một yếu tố cơ bản và không thể thiếu được trong giao dịch dân sự. Vì vậy, các chủ thể tham gia giao dịch phải thể hiện ý chí đích thực của mình. Mọi thỏa thuận không phản ánh đúng ý chí của các bên đều có thể dẫn đến sự vô hiệu của giao dịch. Trong một số trường hợp, giao dịch dân sự có thể vô hiệu do vi phạm yêu cầu về hình thức của giao dịch. Để bảo vệ cho trật tự an toàn xã hội, lợi ích của Nhà nước và sự an toàn của người tham gia giao dịch, ngoài việc thể hiện ý chí đích thực của mình một cách tự nguyện, các chủ thể còn phải tuân theo quy định của pháp luật về hình thức đối với một số giao dịch nhất định. Việc quy định một số loại giao dịch phải tuân thủ các quy định về hình thức dựa trên cơ sở là đối tượng của các loại giao dịch này có giá trị lớn hoặc có tính năng đặc biệt, nên hình thức của giao dịch là căn cứ xác định nội dung của giao dịch. Mặt khác, với những quy định này còn là cơ sở để các cơ quan nhà nước có thẩm quyền kiểm tra, giám sát việc chuyển dịch các tài sản có giá trị lớn. Tuy nhiên, hiện nay có nhiều quan điểm khác nhau về việc có nên xác 11
17. định giao dịch vô hiệu do không tuân thủ các quy định về hình thức là điều kiện kiên quyết để xác định giao dịch vô hiệu hay không Thứ hai, các bên tham gia giao dịch phải gánh chịu hậu quả pháp lý nhất định: Khi giao dịch dân sự vô hiệu, nhìn chung, pháp luật cần có hình thức ứng xử phù hợp, thường là giải quyết theo hướng đưa các bên quay lại tình trạng ban đầu và các bên tham gia giao dịch phải hoàn lại cho nhau những gì đã nhận. Về mặt lý thuyết thì đây là sự tổn thất của các bên, vì các bên không đạt được mục đích như đã mong muốn là xác lập giao dịch để đáp ứng nhu cầu hoặc vật chất của mình mà phải quay lại tình trạng như trước khi tham gia giao dịch. Tuy nhiên, về mặt thực tế có trường hợp khi tuyên bố giao dịch vô hiệu có bên được hưởng lợi, có bên bị thiệt hại, có thể nói đây là vấn đề phức tạp nhất khi giải quyết hậu quả pháp lý giao dịch dân sự vô hiệu trong thực tế (sẽ phân tích cụ thể hơn ở phần hậu quả pháp lý giao dịch dân sự vô hiệu). 1.2.2. Những yếu tố nhận biết giao dịch dân sự vô hiệu Thứ nhất, người tham gia giao dịch không có năng lực hành vi đầy đủ: Năng lực hành vi dân sự là thuộc tính của cá nhân, tạo ra tư cách chủ thể của cá nhân trong các quan hệ dân sự, là khả năng nhận thức được hành vi và làm chủ hành vi của họ trong giao dịch. Nhận thức về hành vi của mỗi cá nhân phụ thuộc vào ý chí và lý trí của cá nhân đó. Ý chí và lý trí này lại phụ thuộc vào độ tuổi và khả năng hiểu và làm chủ được hành vi của chính họ. Pháp luật Việt Nam quy định người từ đủ 15 tuổi đến dưới 18 tuổi có tài sản riêng đủ để thực hiện nghĩa vụ được xác lập, thực hiện giao dịch và phải chịu trách nhiệm trong phạm vi tài sản họ có, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác [Điều 20 Bộ luật dân sự năm 2015] hoặc một số giao dịch thiết yếu phục vụ nhu cầu bản thân họ hoặc mặc dù họ chưa đủ tuổi. Thứ hai, người tham gia giao dịch không đúng thẩm quyền: Trong giao dịch dân sự, các chủ thể có thể tự mình tham gia giao dịch hoặc thông 12
18. qua người đại diện. Đại diện là một chế định tất yếu không thể thiếu được trong bất kỳ hệ thống pháp luật phát triển nào (nhất là với quốc gia có nền kinh tế thị trường, đề cao sự chuyên môn hóa). Đại diện theo pháp luật của pháp nhân là người đứng đầu pháp nhân theo qui định của điều lệ pháp nhân, hoặc quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Đối với các công ty thì người đại diện được xác định trong điều lệ công ty hoặc theo quyết định thành lập hoặc thông qua các hợp đồng ủy quyền. Ví dụ, đứng đầu pháp nhân có thể là giám đốc, tổng giám đốc hoặc cũng có thể chủ tịch hội đồng quản trị Đại diện theo ủy quyền là đại diện được xác lập theo sự ủy quyền giữa người đại diện và người được đại diện. Phần lớn các nước đều quy định đại diện theo ủy quyền phải thể hiện bằng văn bản, vì nó có ý nghĩa là một chứng cứ khi có tranh chấp và đồng thời tạo ra sự an toàn cho các bên tham gia giao dịch. Người được đại diện phải có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi, có thể thực hiện quyền, nghĩa vụ trong phạm vi được đại diện. Nếu trong trường hợp đại diện không đúng quy định của pháp luật và trong phạm vi cho phép thì giao dịch của người được đại diện với chủ thể khác có thể được xem là vô hiệu và người được đại diện phải chịu những rủi ro xảy ra. Thứ ba, giao dịch giả tạo: Bản chất của giao dịch giả tạo là giao dịch mang tính hình thức nhằm che giấu một hoạt động khác và nó được thiết lập không dựa trên ý chí đích thực của các bên. Thông thường, giao dịch giả tạo được xác lập với mục đích nhằm để trốn tránh nghĩa vụ đối với người khác hay đối với xã hội hoặc để che giấu một hành vi bất hợp pháp. Thứ tư, giao dịch trái pháp luật và đạo đức xã hội Trong giao dịch dân sự, sự tự do thể hiện ý chí của các chủ thể tham gia giao dịch là nguyên tắc chủ yếu, đặc trưng và được pháp luật thừa nhận, nhưng không phải tự do đó là vô tận và không bị cản trở bởi bất kỳ lý do gì. 13
19. Trong trường hợp vì lợi ích công cộng, vì lợi ích quốc gia, Nhà nước có thể đưa ra một số hạn chế đối với quyền tự do tham gia của các cá nhân, tổ chức trong xã hội. Thứ năm, không tuân thủ qui định về hình thức: Một trong những nguyên tắc quan trọng và đặc trưng trong giao dịch dân sự là tự do thỏa thuận. Tuy nhiên, trong những trường hợp nhất định để bảo đảm an toàn pháp lý trong các giao dịch dân sự giữa các bên cũng như để bảo vệ trật tự pháp luật và lợi ích công cộng, lợi ích của quốc gia, có những giao dịch phải tuân theo những hình thức do pháp luật quy định. Thứ sáu, nhầm lẫn: Nhầm lẫn khác với giả tạo ở chỗ bản thân người thể hiện ý chí không biết được điều mình đang và sẽ cam kết thực hiện trong giao dịch dân sự đó. Nếu có sự nhầm lẫn về các điểm chủ yếu của giao dịch dân sự, thì sự thể hiện ý chí đó bị coi là vô hiệu và phải chịu hậu quả pháp lý về giao dịch dân sự vô hiệu. Thứ bảy, lừa dối: Lừa dối là hành vi cố ý của một bên làm cho bên kia nhầm lẫn về đối tượng, nội dung của giao dịch mà họ tham gia giao dịch đó [108, tr. 114 Bình luận Bộ luật dân sự], được thể hiện thông qua từ những lời lẽ gian dối hoặc những mánh khóe, xảo trá, để khiến đối tượng tham gia vào giao dịch mà lẽ ra bình thường họ không tham gia. Sự lừa dối là căn cứ làm cho hợp đồng vô hiệu khi các thủ đoạn do một bên đã thực hiện mà nếu không có thủ đoạn đó thì bên kia đã không ký kết hợp đồng. Thứ tám, đe dọa: Đe dọa trong giao dịch là hành vi làm cho một người khiếp sợ, khiến cho người này xác lập giao dịch ngoài ý muốn của họ. Do đó dù giao dịch này có được xác lập thì nó cũng bị vô hiệu, không có giá trị pháp lý từ thời điểm xác lập bởi lẽ giao dịch được xác lập trong điều kiện bên tham gia giao dịch bị đe dọa không thể hiện ý chí đích thực của bên tham 14
20. gia giao dịch. Đây là một biểu hiện của sự vi phạm yêu cầu bảo đảm tính tự nguyện của giao dịch dân sự. 1.2.3. Quy định pháp luật về điều kiện có hiệu lực của giao dịch dân sự Theo quy định tại Điều 117 BLDS năm 2015, giao dịch dân sự chỉ được xem là có hiệu lực khi có đủ ít nhất 3 điều kiện sau: (1) chủ thể có năng lực pháp luật dân sự, năng lực hành vi dân sự phù hợp với giao dịch dân sự được xác lập; (2) chủ thể tham gia giao dịch dân sự hoàn toàn tự nguyện; và (3) Mục đích và nội dung của giao dịch dân sự không vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội. Ngoài ra, nếu luật có quy định hình thức của giao dịch dân sự là điều kiện có hiệu lực của giao dịch dân sự thì muốn có hiệu lực, giao dịch dân sự loại này còn phải tuân thủ thêm điều kiện thứ tư là tuân thủ yêu cầu về hình thức của giao dịch dân sự. Quy định kể trên của Điều 117 BLDS năm 2015 về cơ bản là sự kế thừa nội dung, tinh thần quy định tại Điều 122 BLDS năm 2005 tuy nhiên có sự căn chỉnh về kỹ thuật lập pháp cho phù hợp hơn. Cụ thể, Điều 122 BLDS năm 2005 quy định như sau: Giao dịch dân sự có hiệu lực khi có đủ các điều kiện sau đây: a) Người tham gia giao dịch có năng lực hành vi dân sự; b) Mục đích và nội dung của giao dịch không vi phạm điều cấm của pháp luật, không trái đạo đức xã hội; c) Người tham gia giao dịch hoàn toàn tự nguyện. Hình thức giao dịch dân sự là điều kiện có hiệu lực của giao dịch trong trường hợp pháp luật có quy định.” Từ quy định trên của BLDS năm 2015, có thể thấy, giao dịch dân sự phải đáp ứng một trong các điều kiện sau đây: - Người tham gia giao dịch phải có năng lực pháp luật dân sự và năng lực hành vi dân sự phù hợp với giao dịch được xác lập: 15
21. Theo quy định của BLDS năm 2015 (Điều 16) thì: "Năng lực hành vi dân sự của cá nhân là khả năng của cá nhân bằng hành vi của mình xác lập, thực hiện quyền nghĩa vụ dân sự". Để phân biệt khả năng tham gia giao dịch dân sự, pháp luật nước ta căn cứ vào độ tuổi của cá nhân "Người từ đủ 18 tuổi trở lên là người thành niên; người chưa đủ 18 tuổi là người chưa thành niên" [Điều 20 BLDS năm 2015]. + Năng lực hành vi dân sự của người thành niên là năng lực hành vi đầy đủ, trừ trường hợp pháp luật quy định người mất năng lực hành vi dân sự hoặc năng lực hành vi dân sự bị hạn chế. Người có năng lực hành vi dân sự đầy đủ là người được pháp luật cho phép tự do giao kết dân sự theo quy định của pháp luật, không bị hạn chế [Điều 21 BLDS 2015]. Căn cứ vào khả năng nhận thức và điều khiển hành vi, cũng như khả năng thực hiện nghĩa vụ và chịu trách nhiệm của mỗi cá nhân, pháp luật nước ta quy định mất năng lực hành vi dân sự của cá nhân như sau: + Người mất năng lực hành vi dân sự là người mắc bệnh tâm thần hoặc mắc các bệnh khác mà không thể nhận thức điều khiển được hành vi của mình, thì theo yêu cầu của người có quyền lợi, lợi ích liên quan, Tòa án ra quyết định tuyên bố mất năng lực hành vi dân sự trên có sở kết luận của tổ chức giám định có thẩm quyền. Quy định về những bệnh gây cho người mất khả năng nhận thức hành vi của mình, để phù hợp với diễn biến phức tạp trong thực tế, BLDS năm 2015 còn dự liệu khả năng "mắc các bệnh khác". Tuy nhiên, trong thực tiễn việc xác định loại bệnh nào được liệt kê vào diện "mắc các bệnh khác" là rất phức tạp, hiện nay Tòa án chưa có một hướng dẫn cụ thể về vấn đề này. Qua nghiên cứu và thực tiễn giải quyết tranh chấp dân sự tại ngành TAND, chúng tôi thấy rằng "mắc các bệnh khác" có thể được hiểu một cách khái quát như sau: 16