Luận văn Các tội phạm về cờ bạc theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội

Nội dung text: Luận văn Các tội phạm về cờ bạc theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội

1. VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM TUẤN ĐẠT CÁC TỘI PHẠM VỀ CỜ BẠC THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN QUẬN HAI BÀ TRƢNG, THÀNH PHỐ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội, 2017
2. VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM TUẤN ĐẠT CÁC TỘI PHẠM VỀ CỜ BẠC THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN QUẬN HAI BÀ TRƢNG, THÀNH PHỐ HÀ NỘI Chuyên ngành : Luật hình sự và tố tụng hình sự Mã số : 60.38.01 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC PGS TS Ph m V n T nh Hà Nội, 2017
3. LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của cá nhân tôi trên cơ sở định hướng của giảng viên hướng dẫn. Tôi xin chịu trách nhiệm mặt pháp lý về nội dung của công trình. Tác giả luận văn Ph m Tuấn Đ t
4. MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Chƣơng 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ CÁC TỘI PHẠM VỀ CỜ BẠC THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 7 1.1. Những vấn đề lý luận về các tội phạm về cờ bạc 7 1.2. Quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về các tội phạm về cờ bạc 15 CHƢƠNG 2 ĐỊNH TỘI DANH VÀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI CÁC TỘI VỀ CỜ BẠC TỪ THỰC TIỄN QUẬN HAI BÀ TRƢNG, THÀNH PHỐ HÀ NỘI 31 2.1. Định danh các tội phạm về cờ bạc 31 2.2. Quyết định hình phạt đối với các tội phạm về cờ bạc 53 Chƣơng 3. CÁC BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG ĐÚNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ CÁC TỘI PHẠM VỀ CỜ BẠC 61 3.1. Quan điểm về hoàn thiện quy định của pháp luật hình sự hiện hành đối với các tội phạm về cờ bạc và áp dụng các quy định đó trên thực tiễn 61 3.2. Hoàn thiện các quy định của bộ luật hình sự Việt Nam liên quan đến các tội phạm về cờ bạc 62 3.3. Hoàn thiện các văn bản hướng dẫn áp dụng thống nhất pháp luật về tội đánh bạc 65 3.4. Các giải pháp khác nhằm áp dụng đúng pháp luật hình sự đối với các tội phạm về cờ bạc 68 KẾT LUẬN 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 78
5. DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật Hình sự BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình sự TNHS Trách nhiệm Hình sự
6. DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1. Tổng số các vụ án xét xử về tội cờ bạc trong 5 năm (2011-2015) trên địa bàn quận Hai Bà Trưng 36 Bảng 2.2. So sánh tội cờ bạc với các tình hình tội phạm nói chung trong 05 năm (2011-2015) trên địa bàn quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội 37 Bảng 2.3. Phân tích đặc điểm nhân thân đối với bị cáo phạm tội đánh bạc trong 05 năm (2009 - 2013) trên địa bànquận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội 38 Bảng 2.4. Phân tích đặc điểm nhân thân đối với bị cáo phạm tội tổ chức đánh bạc hoặc gá bạc trong 05 năm (2011 - 2015) trên địa bànquận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội 39 Bảng 2.5. Phân tích hình phạt và các biện pháp tha miễn TNHS 58 Bảng 2.6. Phân tích hình phạt và các biện pháp tha miễn TNHS và áp dụng hình phạt đối với bị cáo phạm tội tổ chức đánh bạc hoặc gá bạc trong 05 năm (2011 - 2015) trên địa bànquận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội 59
7. MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Quận Hai Bà Trưng là quận thuộc trung tâm thành phố Hà Nội, nằm ở phía Đông Nam nội thành, giáp quận Đống Đa và một phần nhỏ giáp quận Thanh Xuân, phía Nam giáp quận Hoàng Mai, phía Bắc giáp quận Hoàn Kiếm, với số dân khoảng 378.000 người (2014), cùng sống trên một diện tích tự nhiên là 9,62km², trong đó tuyệt đối đa số (99,67%) là Người Kinh. Về hành chính, quận Hai Bà Trưng gồm có 20 phường (Nguyễn Du, Lê Đại Hành, Bùi Thị Xuân, Phố Huế, Ngô Thì Nhậm, Phạm Đình Hổ, Đồng Nhân, Đống Mác, Bạch Đằng, Thanh Lương, Thanh Nhàn, Cầu Dền, Bách Khoa, Quỳnh Lôi, Bạch Mai, Quỳnh Mai, Vĩnh Tuy, Minh Khai, Trương Định, Đồng Tâm) có hệ thống giao thông thuận lợi. Quận Hai Bà Trưng là địa bàn có nhiều di tích lịch sử, văn hóa và cách mạng (91), hàng năm thu hút rất nhiều khách du lịch trong nước và ngoài nước đến thăm. Quận Hai Bà Trưng còn là một trong những quận có nhiều nhà máy, xí nghiệp của Trung ương và Hà Nội. Trên địa bàn quận có nhiều doanh nghiệp trong đó, 70% là thương mại, dịch vụ, còn lại là hoạt động công nghiệp. Những năm vừa qua, quận Hai Bà Trưng có sự phát triển tốt về nhiều mặt như kinh tế; giáo dục; y tế; văn hóa , song vẫn tồn tại nhiều vấn đề tiêu cực, như sự phân hóa giàu nghèo; vấn đề giải quyết việc làm cho người lao động vẫn còn nan giải; các chính sách xã hội còn nhiều bất cập; tệ nạn xã hội và tình hình tội phạm vẫn phức tạp và nghiêm trọng, đặc biệt là tệ nạn cờ bạc ngày càng nhức nhối, gây ảnh hướng rất lớn tới đời sống kinh tế người dân, xói mòn lối sống tuân thủ pháp luật và gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự trên địa bàn Quận. Trước tình hình đó, Thành ủy, Hội đồng nhân dân, Ủy ban nhân dân quận Hai Bà Trưng đã phối hợp đồng bộ với các ngành đơn vị, địa phương đẩy mạnh công tác phòng, chống cờ bạc và thực hiện nghiêm túc Chỉ thị của Đảng (Chỉ thị số 48-CT/TW ngày 22 tháng 10 năm 2010 của Ban Chấp hành Trung ương ĐCSVN về 1
8. tăng cường sự lãnh đạo của Đảng đối với công tác phòng, chống tội phạm trong tình hình mới) đã đặt ra mục đích “phải kiềm chế, làm giảm các loại tội phạm tạo ra môi trường lành mạnh, phục vụ có hiệu quả nhiệm vụ phát triển kinh tế - xã hội, bảo vệ cuộc sống hạnh phúc và bình yên của nhân dân”. Vì mục đích đó, việc nghiên cứu sâu những quy định của pháp luật hình sự hiện hành về các tội cờ bạc trên cơ sở thực tế của tình hình các tội các tội phạm về cờ bạc ở địa bàn quận Hai Bà Trưng là rất cần thiết. Bởi vì, quy định của pháp luật hình sự về các tội về cờ bạc chính là sản phẩm của khoa học pháp lý hình sự nói chung và của khoa học luật hình sự nói riêng. Mức độ phù hợp của những quy định đó với thực tế của tình hình tội phạm về cờ bạc như thế nào chỉ có thể biết được thông qua nghiên cứu thực tế áp dụng ở từng địa phương. Điều đó muốn nói rằng, việc kiểm nghiệm đời sống của pháp luật hình sự ở một địa bàn cụ thể luôn luôn là một khả năng để hoàn thiện pháp luật theo hướng chống tội phạm bằng pháp luật hình sự. Việc nghiên cứu này càng cần thiết để khẳng định mức độ phù hợp của Luật với thực tế và đề xuất giải pháp áp dụng đúng. Vì thế, đề tài “Các tội phạm về cờ bạc theo pháp luật Hình sự Việt Nam từ thực tiễn quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội” đã được lựa chọn để nghiên cứu. 2 Tình hình nghiên cứu đề tài Để có cơ sở lý luận cho việc thực hiện đề tài Luận văn, các công trình khoa học sau đây đã được nghiên cứu và tham khảo: 2.1. Tình hình nghiên cứu lý luận - “Tội phạm học, Luật hình sự, Luật tố tụng hình sự Việt Nam” Nxb Chính trị quốc gia, 1994; - “Giáo trình luật hình sự Việt Nam - Phần các tội phạm”, Khoa luật, Đại học quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội (1997); - Bình luận khoa học BLHS năm 1999 của Thạc sĩ Đinh Văn Quế, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 2000; - “Giáo trình luật hình sự Việt nam - phần các tội phạm” (2008), Võ Khánh Vinh, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; 2
9. - “Lý luận chung về định tội danh” (2013), Võ Khánh Vinh, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội; - “Giáo trình luật hình sự Việt Nam - Phần chung” (2014), Võ Khánh Vinh, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội; 2.2. Tình hình nghiên cứu thực tiễn Để phục vụ trực tiếp cho việc thực hiện đề tài, những công trình khoa học sau đây về đấu tranh phòng và chống tội phạm nói chung và phòng, chống tội phạm về cờ bạc nói riêng đã được tác giả tham khảo: - Luận văn Thạc sỹ Luật học : “Tội đánh bạc và Tội tổ chức đánh bạc hoặc gá bạc trên địa bàn thành phố Ninh Bình. Tình hình, nguyên nhân và giải pháp phòng ngừa” của tác giả Vũ Thị Len, Học viên Khoa học xã hội- Viện Hàn lâm khoa học xã hội Việt Nam, năm 2013; - Luận văn Thạc sỹ luật học: “Phòng ngừa các tội phạm về cờ bạc trên địa bàn thành phố Hà Nội” của tác giả Cao Thị Oanh, trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2002. - Luận văn Thạc sỹ luật học: “Phòng ngừa tội đánh bạc trên địa bàn thành phố Hà Nội” của tác giả Đỗ Thị Thu Hằng, trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2014. - Luận văn Thạc sỹ luật học: “Phòng ngừa tội phạm về cờ bạc trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh” của tác giả Dương Vân Anh, trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2013. - Luận văn thạc sĩ “Định tội danh đối với tội đánh bạc theo Luật hình sự Việt Nam (Trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hà Nội)” của Vũ Thị Phương Lan, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2014. - Cao Thị Oanh (2002), Đấu tranh phòng chống các tội cờ bạc trên địa bàn thành phố Hà Nội, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội. Ngoài ra còn một số công trình khác nghiên cứu khác liên quan đến các tội danh về cờ bạc. Tuy nhiên, xét dưới gốc độ phạm vi không gian là quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội cho đến nay vẫn chưa có công trình nào xem xét, nghiên cứu. 3
10. 3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 3.1. Mục đích nghiên cứu của đề tài Đề tài tiến hành nhằm mục đích chỉ ra các điểm hợp lý và bất hợp lý của những quy định hiện hành về các tội cờ bạc trên cơ sở thực tế định tội danh và quyết định hình phạt đối với các tội phạm này ở địa bàn quận Hai Bà Trưng giai đoạn 2011-2015. Từ đó rút ra được những kiến nghị giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật hình sự, bao gồm hoàn thiện quy định về các tội phạm về cờ bạc và các văn bản hướng dẫn áp dụng. 3.2. Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài - Làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và pháp luật về các tội phạm về cờ bạc theo pháp luật hình sự Việt Nam, có sử dụng phương pháp nghiên cứu lịch sử; - Phân tích, đánh giá thực tiễn áp dụng các quy định về tội phạm cờ bạc ở địa bàn quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội giai đoạn 2011-2015 trên cơ sở hướng dẫn lý luận về định tội danh và quyết định hình phạt; - Kiến nghị giải pháp bảo đảm áp dụng đúng các quy định của pháp luật hình sự về tội phạm cờ bạc trên địa bàn quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội. 4 Đối tƣợng và ph m vi nghiên cứu 4.1. Đối tượng nghiên cứu Trên cơ sở thực tiễn pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự đối với các tội phạm cờ bạc trên địa bàn quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội giai đoạn từ 2011-2015, luận văn xác định và luận giải sự phù hợp hoặc chưa phù hợp giữa quy định của pháp luật hình sự và thực tế thực hiện hành vi của người phạm tội . 4.2. Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung, đề tài được thực hiện trong phạm vi chuyên ngành Luật hình sự và Tố tụng hình sự; - Về địa bàn, đề tài được thực hiện trong phạm vi quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội; - Về thời gian, đề tài nghiên cứu số liệu thực tế trong giai đoạn từ năm 2011 đến 2015, gồm số liệu thống kê của Tòa án nhân dân quận Hai Bà Trưng; 4
11. - Về tội danh, đề tài nghiên cứu các tội phạm về cờ bạc được quy định tại Điều 248 và Điều 249 BLHS 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009. 5 Phƣơng pháp luận và phƣơng pháp nghiên cứu 5.1. Phương pháp luận Công trình được thực hiện trên cơ sở các quan điểm của chủ nghĩa Mác- Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, cũng như của Đảng và Nhà nước ta về pháp luật, về chính sách xử lý đói với các tội cờ bạc. 5.2. Phương pháp nghiên cứu Để thực hiện đềtài, các phương pháp sau đây cần được áp dụng: - Phương pháp phân tích: Phương pháp được sử dụng xuyên suốt quá trình nghiên cứu của luận văn, nhằm đi sâu xem xét, đánh giá các vấn đề tạo cơ sở cho các nhận định khoa học; - Phương pháp tổng hợp: Được sử dụng khi đánh giá thực tiễn nhằm rút ra những kết luận tổng quan, những quan điểm, đề xuất và kiến nghị ở Chương 2 và Chương 3; - Phương pháp so sánh luật học: Được sử dụng tại Chương 1; - Phương pháp thống kê: Được sử dụng trong Chương 2; - Phương pháp ph ng v n: Được sử dụng trong Chương 3; 6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận v n 6.1. Ý nghĩa lý luận của đề tài Kết quả nghiên cứu của luận văn góp phần hoàn thiện lý luận về các tội phạm cờ bạc trong khoa học luật hình sự Việt Nam. 6.2. Ý nghĩa thực tiễn của đề tài Luận văn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo lý luận, nghiên cứu, học tập. Những đề xuất, kiến nghị của luận văn góp phần cung cấp những luận cứ khoa học phục vụ cho công tác lập pháp và hoạt động thực tiễn áp dụng Bộ luật hình sự Việt Nam liên quan đến các tội phạm về cờ bạc, qua đó góp phần nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm này. 5
12. 7. Cơ cấu của luận v n: Ngoài phần mở đầu và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm ba chương. Cụ thể là: Chƣơng 1: Những vấn đề lý luận và pháp luật về các tội ph m về cờ b c theo pháp luật hình sự Việt Nam Chƣơng 2: Áp dụng các quy định các tội về cờ b c từ thực tiễn quận Hai Bà Trƣng, thành phố Hà Nội Chƣơng 3: Các biện pháp nhằm đảm bảo áp dụng đúng các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về các tội ph m về cờ b c 6
13. CHƢƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ CÁC TỘI PHẠM VỀ CỜ BẠC THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1 1 Những vấn đề lý luận về các tội ph m về cờ b c 1.1.1. Khái niệm và các d u hiệu pháp lý của các tội phạm về cờ bạc 1.1.1.1. Khái niệm các tội phạm về cờ bạc Tội phạm là hiện tượng xã hội mang tính tiêu cực xuất hiện từ lâu trong lịch sử loài người. Đến khi nhà nước và pháp luật ra đời, tội phạm mới được định danh và trở thành vấn đề xuyên suốt mà các nhà nước và pháp luật phải quan tâm. Nhà nước đã quy định những hành vi nguy hiểm cho xã hội nào là tội phạm và áp dụng trách nhiệm hình sự đối với những người nào thực hiện các hành vi đó. Vì vậy, thực chất tội phạm là một hiện tượng có tính chất pháp lý. Tuy nhiên, đây lại là một hiện tượng có tính chất pháp lý tiêu cực. Tội phạm luôn chứa đựng đặc tính chống lại Nhà nước, chống đối lại xã hội, làm ảnh hưởng tiêu cực tới lợi ích chung của cộng đồng, xâm phạm tới trật tự an toàn xã hội, xâm phạm đến tự do và các quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân. Tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật hình sự, do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hóa, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm đến tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền, lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa. Tội phạm hình thành từ trong lòng xã hội, xuất phát từ các quan hệ xã hội và có quá trình diễn biến, phát triển theo sự phát triển chung của xã hội. Do đó, tội phạm phải được xem xét cả dưới gốc độ xã hội lần lịch sử. Nghiên cứu về khái niệm tội phạm cũng có nhiều cách lý giải khác nhau tuỳ thuộc vào góc độ và mục đích tiếp cận. Dưới đây là một số khái niệm được tác giả tập hợp: 7
14. Larry J.Siegel đã đưa ra khái niệm tội phạm như sau: Tội phạm là một hành vi vi phạm các nguyên tắc xã hội được giải thích và quy định trong một đạo luật hình sự do những người nắm giữ quyền lực chính trị và xã hội tạo ra. Những cá nhân vi phạm các nguyên tắc này là đối tượng sẽ bị trừng phạt bởi các cơ quan có thẩm quyền [18, tr 7] Xem xét khái niệm bằng các dấu hiệu pháp lý cơ bản của tội phạm, Bộ luật Hình sự 2015 (đã hoãn thi hành) cho rằng tội phạm bao gồm bốn dấu hiệu (đặc điểm) cơ bản. Những đặc điểm này cùng với các đặc điểm (dấu hiệu) cơ bản của tội phạm đã được các nhà làm luật nước ta ghi nhận mới thể hiện được đầy đủ cả ba bình diện tương ứng với năm dấu hiệu (đặc điểm) cơ bản của tội phạm đó là: Bình diện khách quan (nội dung) - tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã; Bình diện pháp lý (hình thức) - tội phạm là hành vi trái pháp luật hình sự và; Bình diện chủ quan - tội phạm là hành vi do người có năng lực trách nhiệm hình sự và đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự thực hiện một cách có lỗi. Tại Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999 (đã được sửa đổi, bổ sung năm 2009) có giá trị pháp lý hiện hành, quan điểm về tội phạm được Nhà nước ta cụ thể hoá bằng Điều 8 như sau: Tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật hình sự, do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm phạm độc lập, chủ quyền, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hóa, quốc phòng, an ninh, trật tự, an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, xâm phạm đến tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tự do, tài sản, các quyền, lợi ích hợp pháp khác của công dân, xâm phạm những lĩnh vực khác của trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa.[32, Điều 8] Qua nghiên cứu lý luận và thực tiễn tác giả lựa chọn khái niệm về tội phạm tại Điều 8, Bộ luật Hình sự hiện hành là khái niệm đầy đủ và là cơ sở luận cơ bản khi xem xét các tội phạm về cờ bạc. 8
15. Các tội phạm về cờ bạc là một khái niệm cụ thể của khái niệm tội phạm nói chung. Các tội phạm về cờ bạc bao gồm ba tội danh chính: Tội đánh bạc; Tội tổ chức đánh bạc và Tội gá bạc. - Tội đánh bạc là: Hành vi tham gia vào trò chơi được tổ chức bất hợp pháp mà sự được (hoặc thua) kèm theo việc được (hoặc mất) lợi ích vật chất đáng kể (tiền, hiện vật hoặc các hình thức tài sản khác). Đánh bạc là hành vi nguy hiểm cho xã hội, không chỉ ảnh hưởng xấu đến gia đình và cá nhân người chơi mà còn có thể là nguyên nhân của tệ nạn xã hội và tội phạm khác. - Tội tổ chức đánh bạc là: Chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy, cưỡng bức, đe dọa người khác tham gia trò chơi có được thua bằng tiền hoặc tài sản dưới bất kỳ hình thức nào. Khi xác định hành vi tổ chức đánh bạc cần phân biệt với trường hợp phạm tội có tổ chức là một hình thức đồng phạm quy định tại Điều 20 Bộ luật hình sự và là yếu tố định khung hình phạt quy định tại một số điều luật. Hành vi tổ chức đánh bạc cũng tương tự như một số hành vi tổ chức phạm tội khác như: tội tổ chức, cưỡng ép người khác trốn đi nước ngoài hoặc ở lại nước ngoài trái phép quy định tại Điều 275 Bộ luật hình sự. Tuy nhiên, đối với tội tổ chức đánh bạc thì người phạm tội phải tổ chức ít nhất là từ hai người trở lên đánh bạc, vì việc đánh bạc phải có từ hai người trở lên mới đánh bạc được, không ai đánh bạc với chính mình cả. - Gá bạc là: Dùng địa điểm (nhà ở, cửa hàng, khách sạn, phòng trọ, tầu, xe, thuyền, bè ) đang do mình quản lý sử dụng để cho người khác đánh bạc thu tiền (tiền hồ). Hành vi gá bạc có nơi còn gọi là chứa gá bạc hoặc chứa bạc. Nếu chỉ căn cứ vào việc dùng địa điểm mà mình đang quản lý sử dụng cho người khác đánh bạc thì hành vi này tương tự như hành vi chứa chấp việc sử dụng trái phép chất ma tuý quy định tại Điều 198 Bộ luật hình sự. Tuy nhiên, hành vi chứa chấp việc sử dụng trái phép chất ma tuý có thể lấy tiền hoặc không lấy tiền, còn hành vi gá bạc (chứa chấp việc đánh bạc) nhất thiết phải lấy tiền (tiền hồ) thì mới bị coi là gá bạc; nếu vì nể nang mà cho người khác dùng địa điểm đang do mình quản lý, sử dụng để đánh bạc thì không bị coi là gá bạc. Như vậy, dấu hiệu bắt buộc để xác định có hành vi gá bạc hay không là có thu tiền hồ hay không. 9
16. 1.1.1.2. Các yếu tố cấu thành các tội phạm về cờ bạc a. Chủ thể của tội phạm Là người thực hiện hành vi được quy định tại Điều 248 Bộ luật hình sự Việt Nam hiện hành có năng lực trách nhiệm hình sự, đạt độ tuổi chịu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật hình sự. Chủ thể của tội đánh bạc được xác định có năng lực trách nhiệm hình sự tại thời điểm họ thực hiện hành vi phạm tội. Tại thời điểm đó họ phải nhận thức được tính chất nguy hiểm cho xã hội mà hành vi của họ gây ra, đồng thời có khả năng điều khiển hành vi theo hướng phù hợp với pháp luật. Những trường hợp không thỏa mãn điều kiện này thì không có năng lực chịu trách nhiệm hình sự . Cụ thể, tại Điều 12 BLHS Việt Nam hiện hành quy định độ tuổi chịu trách nhiệm hình sự: 1. Người từ đủ 16 tuổi trở lên phải chịu trách nhiệm hình sự về mọi tội phạm. 2. Người từ đủ 14 tuổi trở lên, nhưng chưa đủ 16 tuổi phải chịu trách nhiệm hình sự về tội phạm rất nghiêm trọng do cố ý hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng. Đối chiếu với quy định tại Điều 12 Bộ luật hình sự Việt Nam hiện hành thì tuổi chịu trách nhiệm hình sự của tội đánh bạc là từ đủ 16 tuổi trở lên.[32, Điều 12] b. Mặt chủ quan của tội phạm Là trạng thái tâm lý của chủ thể tội phạm thể hiện dưới hình thức lỗi cố ý hoặc lỗi vô ý đối với hành vi nguy hiểm cho xã hội do mình thực hiện và đối với hậu quả của hành vi đã thực hiện. Chủ thể của tội đánh bạc, tổ chức đánh bạc và gá bạc luôn cố ý lựa chọn việc xử sự gây thiệt hại cho xã hội mặc dù có đủ nhận thức và điều kiện để không thực hiện hành vi đó. Người đánh bạc đều nhận thức và buộc phải nhận thức được hành vi đánh bạc, tổ chức đánh bạc và gá bạc của mình là nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm tới khách thể được luật hình sự bảo vệ, nhưng người phạm tội vẫn cố tình thực hiện hành vi, khẳng định thực hiện mong muốn của chủ thể. Xét về tính chất lỗi, lỗi của các chủ thể trong tội đánh bạc đều là lỗi cố ý trực tiếp. 10
17. Dấu hiệu động cơ, mục đích phạm tội của tội đánh bạc, tổ chức đánh bạc và gá bạc không nhất thiết là dấu hiệu bắt buộc được mô tả trong cấu thành tội phạm. c. Mặt khách quan của tội phạm Là mặt bên ngoài của sự xâm hại có tính chất tội phạm trong thực tế khách quan, gây nguy hiểm đáng kể cho xã hội, xâm phạm đến khách thể được pháp luật hình sự Việt Nam bảo vệ. Có thể xác định mặt khách quan của tội đánh bạc qua dấu hiệu hành vi phạm tội, phương tiện phạm tội và các điều kiện xử lý về hình sự đối với người thực hiện hành vi phạm tội. Hành vi phạm tội của tội đánh bạc, tổ chức đánh bạc và gá bạc được hiểu là hành vi tham gia vào trò chơi được tổ chức bất hợp pháp mà sự được thua kèm theo việc được, mất một số tài sản nhất định; Là hành vi tổ chức hoạt động đánh bạc có ít nhất từ 2 người trở lên; Là hành vi dùng nhà ở, nơi cư trú để cho người tổ chức đánh bạc thực hiện hành vi đánh bạc có thu tiền. Như vậy, bản chất của nhóm hành vi này là việc chủ thể tham gia và tổ chức trò chơi bất hợp pháp, mà bản chất của nó là người thắng hoặc người thua được nhận hoặc phải trả bằng một lượng tài sản nhất định và việc thắng thua này mang tính khách quan. Từ việc nghiên cứu Điều 248 Bộ luật Hình sự Việt Nam hiện hành và các văn bản khác có liên quan, tác giả nhận thấy: Tội đánh bạc được xây dựng dưới dạng cấu thành tội phạm hình thức. Có nghĩa là hậu quả không phải là dấu hiệu bắt buộc trong việc xác định tội phạm hoàn thành. d. Khách thể của tội phạm Là các quan hệ xã hội được Bộ luật hình sự Việt Nam điều chỉnh, bảo vệ tránh khỏi sự xâm hại có tính chất tội phạm, nhưng bị tội phạm xâm hại đến và gây nên hoặc có thể gây nên thiệt hại đáng kể nhất định. Hành vi phạm tội thể hiện ở hành vi đánh bạc trái pháp luật, tổ chức đánh bạc và gá bạc tức là hành vi tham gia hoặc tổ chức, tạo điều kiện cho người khác tham gia sát phạt về kinh tế lẫn nhau với mục đích được thua bằng tiền hoặc hiện vật của ít nhất từ hai người trở lên dưới bất kỳ hình thức nào như chơi lô đề, cá 11
18. cược, xóc đĩa, đỏ đen, tá lả Hành vi của tội phạm tác động tiêu cực đến nếp sống văn minh, hủy hoại nhân cách của người phạm tội, gây thiệt hại về vật chất, tinh thần cho nhiều gia đình, cá nhân từ đó kéo theo sự phát sinh của nhiều loại tội phạm và tệ nạn xã hội khác. 1.1.2. Phân biệt các tội phạm về cờ bạc với một số hành vi và các tội phạm khác 1.1.2.1. Về đánh bạc bất hợp pháp và đánh bạc hợp pháp Trong khi đánh bạc bất hợp pháp bị xem là tội phạm, thì đánh bạc hợp pháp lại là một hành động công khai. Đánh bạc hợp pháp bao gồm các hoạt động như: xổ số, game có thưởng, hoạt động đánh bạc tại Casino, cá cược ở các trường đua Cách thức và biểu hiện của chúng đa dạng, song có cùng điểm chung là được sự cho phép của Nhà nước. Các hành vi đánh bạc hợp pháp phải tuân theo những quy định của pháp luật về những vấn đề có liên quan, đồng thời phải tiến hành nộp thuế khi tổ chức các hành vi trên. Chính điều này đã đưa đến những ý kiến cho rằng nên bỏ tội danh đánh bạc trong luật hình sự và hợp pháp hoá các hành vi liên quan đến cờ bạc. Tuy nhiên, cho đến nay quan điểm đó vẫn chưa được thừa nhận về mặt pháp lý, do đó trong quá trình xem xét tội danh này cần phải thấy rõ sự khác nhau giữa đánh bạc hợp pháp và đánh bạc bất hợp pháp. Điều này giúp cho việc xác định những loại trò chơi được tổ chức một cách hợp pháp không thuộc phạm vi khái niệm đánh bạc. Khái niệm tổng quát về hành vi đánh bạc mà điều luật đưa ra cho thấy dạng biểu hiện cụ thể của hành vi đánh bạc rất phong phú, đa dạng. Có thể nói, người phạm tội đánh bạc có thể lựa chọn bất cứ hoạt động nào hay hiện tượng nào trong cuộc sống với ý thức biến nó thành trò chơi có dùng tài sản làm phương tiện thanh toán cho việc được thua để chúng thỏa mãn hành vi trong mặt khách quan của tội phạm này (trừ hành vi của người đua xe trái phép đồng thời tham gia cá cược vì hành vi này đã được quy định tại Điều 207 Bộ luật hình sự Việt Nam hiện hành). Kết quả của trò chơi đó phụ thuộc hoàn toàn vào hoạt động của chủ thể như đánh xóc đĩa, ba cây Có thể phụ thuộc vào những đối tượng nhất định do họ điều 12
19. khiển, quản lý hoặc lựa chọn như trọi gà, đua chó, đua ngựa. Việc phân tích đó cũng cho kết quả thắng thua có thể phụ thuộc vào khả năng của chủ thể và sự may rủi. Nhưng rõ ràng, hành vi phạm tội đánh bạc dù tồn tại dưới hình thức nào đều có điểm chung là việc thắng thua mang tính khách quan. Đặc điểm chung này chính là cơ sở để phân biệt giữa những hành vi đánh bạc với những hành vi về hình thức có biểu hiện giống hành vi đánh bạc (sự thỏa thuận chơi được thua giữa các chủ thể), nhưng kết quả thắng thua lại không mang tính khách quan mà hoàn toàn phụ thuộc vào ý muốn chủ quan của một người nào đó. Trường hợp một người hoặc một nhóm người có thể điều chỉnh được kết quả thắng thua theo ý muốn thì hành vi của các bên thực chất không còn là một dạng trò chơi nữa. Trong trường hợp này hành vi của các chủ thể không có sự gian dối vẫn được xác định là hành vi đánh bạc nhưng hành vi của chủ thể dùng sự gian dối để điều chỉnh kết quả phải được xác định là hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản. 1.1.2.2. Về tội tổ chức đánh bạc với với một số tội phạm có thể gây nhầm lẫn Tổ chức đánh bạc là hành vi tổ chức việc đánh bạc. Hành vi tổ chức đánh bạc cũng tương tự như một số hành vi tổ chức phạm tội khác như: tội tổ chức, cưỡng ép người khác trốn đi nước ngoài hoặc ở lại nước ngoài trái phép quy định tại Điều 275 Bộ luật hình sự. Tuy nhiên, đối với tội tổ chức đánh bạc thì người phạm tội phải tổ chức ít nhất là từ hai người trở lên đánh bạc, vì việc đánh bạc phải có từ hai người trở lên mới đánh bạc được, không ai đánh bạc với chính mình cả. Đồng thời, tổ chức đánh bạc và đánh bạc cũng có thể có sự nhầm. Cụ thể, người đánh bạc có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội đánh bạc nhưng cũng có thể không bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội đánh bạc nhưng người tổ chức việc đánh bạc nếu đủ yếu tố cấu thành tội tổ chức đánh bạc thì vẫn bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội tổ chức đánh bạc. Nếu người có hành vi tổ chức ra việc đánh bạc để thoả mãn việc đánh bạc của mình và cùng tham gia đánh bạc với những người mà mình tổ chức để đánh bạc thì người tổ chức đánh bạc chỉ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội đánh bạc nếu có đủ dấu hiệu cấu thành tội đánh bạc, mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự về 13
20. tội tổ chức đánh bạc. Ví dụ: Hoàng Nga là con bạc thường xuyên đi đến nhà Vũ Mạnh Quỳnh đánh “ba cây” ăn tiền. Ngày 15-6-2005 Nga đã bị Công an quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội phạt hành chính. Ngày 10-12-2004, vợ con của Nga về quê ngoại; ở nhà một mình, Nga rủ Vũ Mạnh Quốc, Bùi Quốc Cảnh và Đinh Trọng Nghĩa đến nhà Nga để đánh bạc ăn tiền. Đánh được từ 9 giờ đến 14 giờ thì bị Công an phường bắt, thu trên chiếu bạc 5.000.000 đồng và các phương tiện dùng để đánh bạc. Trong trường hợp này, hành vi của Ng là hành vi tổ chức đánh bạc nhưng vì Nga tổ chức ra cuộc chơi bạc này là để mình cũng được đánh bạc nên Nga chỉ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội đánh bạc. 1.1.2.3. Về tội gá bạc với một số tội phạm có thể gây nhầm lẫn Nếu chỉ căn cứ vào việc dùng địa điểm mà mình đang quản lý sử dụng cho người khác đánh bạc thì hành vi này tương tự như hành vi chứa chấp việc sử dụng trái phép chất ma tuý quy định tại Điều 198 Bộ luật hình sự. Tuy nhiên, hành vi chứa chấp việc sử dụng trái phép chất ma tuý có thể lấy tiền hoặc không lấy tiền, còn hành vi gá bạc (chứa chấp việc đánh bạc) nhất thiết phải lấy tiền (tiền hồ) thì mới bị coi là gá bạc; nếu vì nể nang mà cho người khác dùng địa điểm đang do mình quản lý, sử dụng để đánh bạc thì không bị coi là gá bạc. Như vậy, dấu hiệu bắt buộc để xác định có hành vi gá bạc hay không là có thu tiền hồ hay không. Ngoài ra, gá bạc đánh bạc cũng cần phải phân biệt để tránh nhầm lẫn. Cụ thể, Người có hành vi gá bạc có thể đồng thời là người tổ chức đánh bạc, nhưng có thể người tổ chức đánh bạc và người gá bạc khác nhau. Nếu người gá bạc mà còn cùng tham gia đánh bạc thì vẫn có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về cả tội đánh bạc nếu có đủ dấu hiệu cấu thành tội đánh bạc. 14
21. 1 2 Quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về các tội ph m về cờ b c 1.2.1. Khái quát lịch sử hình thành và phát triển các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về các tội phạm về cờ bạc 1.2.1.1. Các tội phạm về cờ bạc trong pháp luật thời kỳ trước Cách mạng tháng tám năm 1945 Từ thời kỳ phong kiến, các hành vi liên quan đến cờ bạc của dân chúng đều bị triều đình hạn chế hoặc cấm đoán. Vì đặc tính nhà nước phong kiến Việt Nam có ít các bộ luật chính thống, do đó cứ liệu pháp lý về sự cấm đoán này từ triều Trần trở về trước chưa được làm rõ. Tuy nhiên, điều đó lại được thể hiện rõ trong hai bộ luật nổi tiếng là Luật Hồng Đức (Lê triều hình luật) và Hoàng Việt hình luật (Luật Gia Long). Các bộ luật này đều quy định cấm hành vi cờ bạc. Đối với những người chủ mưu cầm đầu việc đánh bạc, pháp luật đều quy định hình phạt nặng. Đặc biệt vấn đề tệ nạn cờ bạc đã được đề cập đến nhiều trong hương ước của làng xóm, ở các vùng nông thôn Việt Nam. Tuy nhiên dưới chế độ cũ các tệ nạn cờ bạc như đánh chắn, tổ tôm, cua cá, ba cây, xóc đĩa, đỏ đen, tam cúc, đã xảy ra phổ biến không chỉ ở các vùng nông thôn và cả ở khu vực thành thị. Các sòng bạc dạng Casino đã được cấp giấy phép hoạt động công khai để thu lợi nhuận cho chính quyền. Trải qua nhiều thời kỳ pháp luật Việt Nam chịu ảnh hưởng nặng nề của pháp luật phong kiến Trung Hoa. Năm 1698, vua Lê Huy Tông hạ lệnh cho viên đề lãnh dò xét: “người chứa gá và người đánh gá đều bị phạt nặng, số tiền bị phạt nhiều hay ít tùy theo thứ bậc phẩm trật của từng người”. Ngay sau khi lên ngôi năm 1802, vua Gia Long đã ban lệnh nghiêm cấm đánh bạc, quy định hình phạt nghiêm khắc. Theo Luật Gia Long ban bố, các khoản tiền thu về trong và sau vụ đánh bạc được dùng làm phần thưởng cho những người có công tố giác tội phạm. Dưới triều các vua Minh Mạng, vua Thiệu Trị tội đánh bạc bị phạt rất nặng, không cần biết là quan hay lính. Quan phạm tội thì bị phạt rất nặng, thậm chí bị phạt treo cổ. Còn những người có trách nhiệm quản lý, theo dõi khi để xảy ra việc đánh bạc cũng bị phạt giáng chức từ 2 - 4 cấp. Tuy nhiên, những ai có công phát hiện tội phạm sẽ được thưởng. Tại điều 188, Bộ Luật Hồng Đức cũng có quy định như sau : “Ai tụ 15